為促進內控合規(guī)工作的開展，中信銀行義烏分行結合當前監(jiān)管部門開展的“三違反、三套利”等專項治理工作，邀請了杭州分行合規(guī)部領導和專家進行了一期案防和員工行為管理培訓。

本次培訓以大量的案例進行講解，主要包括業(yè)務操作違規(guī)典型案例、員工個人行為違規(guī)典型案例、員工行為管理等三方面的內容。特別強調員工違規(guī)放貸、參與民間借貸、私自代客理財、私售理財產品等員工 “十禁”行為。整場培訓引經據(jù)典、深入淺出、內容豐富，讓參訓人員深受教育和啟發(fā)，取得了預期效果。

通過此次培訓，促進了銀行員工在拓展業(yè)務中更加重視內控合規(guī)案防工作，進一步依法合規(guī)經營，推動該行營造“全面合規(guī)、全員合規(guī)、主動合規(guī)”的意識和氛圍，努力保持“無案件、無重大責任事故、無重大違規(guī)事件”的管理目標。