金華銀行義烏分行違法被罰 違規(guī)辦理售匯業(yè)務(wù)

佳慧

外匯局網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書（金外管罰〔2021〕32號(hào)）顯示，金華銀行股份有限公司義烏分行存在違反規(guī)定辦理售匯業(yè)務(wù)的違法事實(shí)。國(guó)家外匯管理局金華市中心支局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，責(zé)令其限期改正，沒(méi)收違法所得3.79萬(wàn)元人民幣，處罰款42萬(wàn)元人民幣，合計(jì)罰沒(méi)金額為45.79萬(wàn)元。
《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)：
(一)辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的；
(二)違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的；
(三)違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的；
(四)違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的；
(五)違反外匯市場(chǎng)交易管理的。